美国证交会:对15家经纪自营商和一家附属投资顾问公司提出指控
2022-09-28 08:53:18
来源：金融界
美国证交会宣布对15家经纪自营商和一家附属投资顾问公司提出指控，原因是这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。
这些公司承认自己的行为违反了联邦证券法的记录保存规定，并同意支付合计超过11亿美元的罚款。其中八家公司及其五间附属公司已同意各支付1.25亿美元的罚款，两家公司同意各支付5000万美元的罚款，这些公司涵盖了包括高盛、小摩在内的华尔街主要金融机构。
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